26일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 4월 30일, Seelos Therapeutics, Inc.(이하 '회사')는 The Nasdaq Stock Market LLC(이하 '나스닥')로부터 서면 통지(이하 '입찰 통지')를 받았다. 통지에 따르면, 지난 30일 연속 영업일 동안 회사의 보통주 입찰가가 나스닥 상장 규정 제5550(a)(2)(이하 '규정 제5550(a)(2)')에 따른 지속 상장을 위한 최소 1.00달러를 하회했다. 이에 따라, 나스닥 상장 규정 제5810(c)(3)(A)에 의거하여, 회사는 180일의 초기 기한, 즉 2024년 10월 28일까지 준수를 재확인할 수 있는 기회를 제공받았다. 입찰 통지에서는 2024년 10월 28일 이전의 어느 시점에 회사의 보통주 입찰가가 1.00달러 이상으로 최소 10일 연속으로 마감된다면 나스닥 직원이 규정 제5550(a)(2)에 대한 준수를 확인하는 서면 통지를 제공할 것이라고 적혀있다.
또한, 2023년 11월 2일, 회사는 나스닥으로부터 서면 통지(이하 '초기 통지')를 받았다. 초기 통지에 따르면, 지난 32일 연속 영업일 동안 회사의 상장 증권의 시장 가치가 나스닥 상장 규정 제5550(b)(2)(이하 '규정 제5550(b)(2)')에 따른 지속 상장을 위한 최소 요구사항인 3500만 달러를 하회했다. 이에 따라, 나스닥 상장 규정 제5810(c)(3)(C)에 의해 회사는 180일의 기한, 즉 2024년 4월 30일까지 준수를 재확인할 수 있는 기회를 제공받았다. 초기 통지에서는 2024년 4월 30일 이전의 어느 시점에 회사의 보통주 시장 가치가 3500만 달러 이상으로 최소 10일 연속으로 마감된다면 나스닥 직원이 규정 제5550(b)(2)에 대한 준수를 확인하는 서면 통지를 제공할 것이라고 명시되어 있다.
추가적으로, 2024년 5월 1일, 회사는 나스닥으로부터 서면 통지를 받았다. 이 통지에 따르면, 회사가 규정 제5550(b)(2)를 지속적으로 위반하고 있다는 점에 근거하여, 나스닥 직원은 2024년 5월 10일부터 회사의 보통주를 나스닥 자본 시장에서 제외하기로 결정했지만, 회사가 2024년 5월 8일까지 이 결정을 나스닥 청문 위원회(이하 '위원회')에 대한 항소를 통해 시정 요청할 경우에는 제외 결정이 유보된다고 한다. 회사는 위원회 앞에서 청문 요청을 적시에 했으며, 이에 따라 회사의 보통주 주식의 매매 정지는 위원회의 결정이 내려질 때까지 보류된 상황이다.
위원회에서의 청문 요청에 대한 응답으로, 2024년 7월 25일, 회사는 위원회로부터 서면 통지(이하 '연장 통지')를 받았다. 연장 통지에서는 위원회가 회사의 규정 제5550(b)(2) 준수와 규정 제5550(a)(2)에 대한 지속적인 준수를 재확인할 수 있는 추가 기간을 부여했다. 연장 통지에 따르면, 회사는 규정 제5550(b)(2)의 준수를 재확인할 수 있는 추가 기간이 2024년 8월 30일까지이며, 규정 제5550(a)(2)의 준수를 재확인할 수 있는 기간은 2024년 9월 30일까지로 지정되었다. 이 연장은 위원회가 통지에서 지정한 특정 조건에 따르는 것이다. 회사는 이러한 조건을 준수할 의사를 가지고 있지만, 회사가 계속하여 관련 나스닥 상장 요구사항을 준수하고 유지할 수 있는지 또는 위원회가 회사에 추가적인 준수 시간을 부여할 것인지에 대해서는 보장할 수 없다.
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