13일 미국 증권거래위원회에 따르면 엑시큐어는 2024년 9월 12일, 두 명의 약속어음 보유자와 부채-주식 교환 계약을 체결했다.
DGP와의 계약에 따라, 2024년 5월 28일자 700,000달러 약속어음의 원금 및 미지급 이자를 전액 상환하는 대가로, 엑시큐어는 DGP에게 237,233주의 보통주를 발행하기로 합의했다. 이는 주당 3.00달러의 전환 가격을 의미한다.
DGP는 엑시큐어의 최대 주주로, 교환이 이루어지기 전 보통주 약 35%를 소유하고 있다.
또한, 개인 약속어음 보유자와의 계약에 따라, 2024년 5월 3일자 300,000달러 약속어음의 원금 및 미지급 이자를 전액 상환하는 대가로, 엑시큐어는 개인에게 101,991주의 보통주를 발행하기로 합의했다. 이 또한 주당 3.00달러의 전환 가격을 나타낸다.
엑시큐어가 교환과 관련하여 발행할 보통주는 1933년 증권법에 따라 등록되지 않으며, 공모를 포함하지 않는 발행자에 의한 거래에서 제공되는 등록 요건 면제 조항인 증권법 제4(a)(2)에 의존하여 발행된다.
이 보고서는 1934년 증권 거래법의 요구 사항에 따라 서명되었다. 서명자는 엑시큐어의 CEO인 폴 강이다.
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미국증권거래소 공시팀
