20일 미국 증권거래위원회에 따르면 서모딕스(Surmodics, Inc.)는 자사의 증권 거래 정책을 통해 임직원 및 이사들이 비공식적인 내부 정보를 이용한 거래를 금지하고 있다.
이 정책은 모든 임직원과 그 가족에게 적용되며, 내부 정보를 알고 있는 경우 회사의 주식 거래를 할 수 없다.위반 시에는 해고와 같은 중징계가 따를 수 있으며, 법적 처벌도 받을 수 있다.
이 정책은 모든 임직원에게 적용되며, 특히 이사회 구성원과 특정 고위 임원들은 거래를 하기 전에 사전 승인을 받아야 한다.
또한, 서모딕스는 내부 통제 및 재무 보고의 효과성을 유지하기 위해 매년 감사 및 평가를 실시하고 있다.
서모딕스의 CEO인 게리 R. 마하라지(Gary R. Maharaj)와 CFO인 티모시 J. 아렌스(Timothy J. Arens)는 2024년 9월 30일 종료된 회계연도에 대한 연례 보고서(Form 10-K)를 검토하고, 이 보고서가 모든 중요한 사실을 정확하게 반영하고 있음을 인증했다.이들은 또한 회사의 내부 통제 시스템이 효과적으로 운영되고 있음을 확인했다.
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미국증권거래소 공시팀
