11일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 12월 6일, 4D몰레큘러쎄라퓨틱스(이하 '회사')는 RA Capital Healthcare Fund, L.P.(이하 'RA Capital')와 주식 교환 계약을 체결했고, RA Capital은 회사의 보통주 535,000주를 교환하여 회사의 보통주 535,000주를 인수할 수 있는 사전 자금 조달 워런트를 받았다.
이 사전 자금 조달 워런트의 행사가격은 주당 0.0001달러이며, 완전히 행사될 때까지 언제든지 행사할 수 있고 만료되지 않는다. 사전 자금 조달 워런트를 행사하여 발행되는 회사의 보통주 수는 특정 주식 배당금 및 분배, 주식 분할, 주식 결합, 재분류 또는 유사한 사건이 발생할 경우 적절히 조정된다. 또한, 자산 분배(현금, 주식 또는 기타 자산 포함)가 있을 경우에도 조정된다.
사전 자금 조달 워런트에는 보유자가 행사할 경우 보유자가 보유한 회사의 보통주 총 수가 9.99%를 초과하지 않도록 하는 소유권 제한이 포함되어 있다. 회사는 1933년 증권법 제3(a)(9) 조항에 따른 등록 면제를 근거로 사전 자금 조달 워런트를 등록 없이 발행했다.
회사는 2024년 12월 [ ]일에 발행된 사전 자금 조달 워런트의 원본 발행일을 명시하고, RA Capital Healthcare Fund, L.P. 또는 그 등록된 양수인(이하 '보유자')이 회사로부터 최대 535,000주의 보통주를 구매할 수 있는 권리를 보장한다. 이 워런트는 보유자가 보유한 주식의 수에 따라 조정될 수 있으며, 보유자는 이 워런트를 행사하기 위해 원본 워런트를 제출하고, 보유자가 구매하고자 하는 보통주 수에 대한 행사가격을 지불해야 한다.
회사는 이 워런트를 발행하고, 보유자가 요구하는 경우, 보유자가 권리를 행사한 후 3거래일 이내에 보통주를 신속하게 발행해야 한다. 이 워런트는 보유자가 9.99%를 초과하여 보유하지 않도록 제한되며, 보유자는 이 워런트를 행사할 때마다 보유한 주식 수를 고려해야 한다.
회사는 이 워런트를 통해 발행되는 보통주 수를 보장하며, 모든 세금 및 비용은 회사가 부담한다. 이 워런트는 보유자에게 양도할 수 있으며, 회사는 보유자의 서면 동의 없이 이 워런트를 양도할 수 없다. 이 문서의 모든 조항은 뉴욕주 법률에 따라 해석되며, 모든 분쟁은 뉴욕시 법원에서 해결된다.
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